监管不断加强对行业薪酬管理的指引，并加强对券商这方面的考核和违规处罚。

　　9月29日，开源证券被陕西证监局出具警示函。经查，开源证券个别员工未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，这反映出该公司薪酬管理机制不完善，未能有效防范廉洁从业风险。此外，公司人员任职信息报送不准确、不及时。

　　开源证券三位相关责任人也因涉及上述违规收到“资格罚”。陕西证监局指出，开源证券资产管理总部负责人陈哲、开源证券高新分公司副总经理张佳莹，以及开源证券资产管理总部负责人李青，三人在任职期间，均未经公司审批，私下二次分配协同业务绩效奖励，将其认定为不适当人选，在监管措施决定作出之日起一年内，不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员和分支机构负责人等职务或者实际履行上述职务。